Información sobre el beneficiario final

Este ejemplo práctico describe cómo:

  • publicar conjuntos de datos separados sobre contratos y beneficiarios finales.

  • publicar datos de beneficiarios finales utilizando OCDS

El Estándar de Datos sobre Beneficiarios Finales (BODS) [define] (https://standard.openownership.org/en/0.2.0/primer/whatisbo.html) al "beneficiario final" como:

El derecho a una parte de los ingresos o activos de una entidad jurídica (titularidad) o el derecho a dirigir o influenciar en las actividades de la entidad (control).

La publicación de los beneficiarios finales de los licitadores y proveedores puede ayudar a los usuarios a:

  • Identificar la colusión o el engaño

  • Detectar conflictos de interés no declarados

  • Identificar empresas con propietarios inhabilitados o sancionados.

  • Evaluar el riesgo

Nota

Para obtener más información sobre los usos de los datos sobre el beneficiario final en el contexto de la contratación, consulte Datos sobre el beneficiario final en compras.

Algunos sistemas de compras recogen datos sobre beneficiarios finales, normalmente cuando las empresas presentan ofertas. Estos datos son verdaderos en el momento de la recolección. Pero los sistemas de contratación no registran los cambios posteriores en la propiedad y el control de los proveedores. Esta limitación es especialmente difícil para los usuarios interesados en contratos de larga duración, en los que puede haber habido muchos cambios.

Por lo tanto, el enfoque preferido es publicar conjuntos de datos de contrataciones y beneficiarios finales separados:

  • Publicar datos de contratación mediante OCDS.

  • Recopile datos sobre beneficiarios finales en un registro de beneficiarios finales por separado.

  • Confirme periódicamente la exactitud de los datos en el registro y registre los cambios a medida que ocurren.

  • Publique datos de beneficiarios finales utilizando BODS, incluido un historial de cambios.

Para permitir que los usuarios conecten los datos de contratación y los datos de beneficiarios finales, debe utilizar los mismos identificadores de la organización en ambos conjuntos de datos.

Al mismo tiempo, puede publicar datos sobre beneficiarios finales en OCDS mediante la extensión de beneficiarios finales, en particular si:

  • No puede implementar un registro de beneficiarios finales por separado.

  • Las empresas no están incluidas en ningún registro de beneficiarios finales: por ejemplo, empresas con sede en otro país.

  • Usted recopila datos tanto en un registro de beneficiarios finales como en un sistema de compras y el umbral para la divulgación en el sistema de compras es más bajo que en el registro de beneficiarios finales.

Publicar conjuntos de datos separados de contratos y beneficiarios finales

El Reino Unido publica conjuntos de datos independientes sobre contratos y beneficiarios finales. Ambos conjuntos de datos utilizan el mismo identificador de organización: el número de empresa de la Cámara de Empresas.

Datos de contratación

El Reino Unido publica datos OCDS del Buscador de contratos.

Este ejemplo muestra la adjudicación de un contrato a T.M. ENGINEERS (MIDLANDS) LIMITED. parties.identifier.id se establece a el número de empresa del proveedor (00507062) y parties.identifier.scheme se establece a ‘GB-COH’ para identificar el registro del que se extrae el número.

Nota

Para obtener más información sobre la publicación de identificadores de organizaciones en OCDS, consulte ID de organización.

{
    "uri": "https://www.contractsfinder.service.gov.uk/Published/Notice/releases/87d46d06-3abf-4f48-9f1d-ff3381fcb29a.json",
    "publishedDate": "2021-06-08T14:14:33Z",
    "publisher": {
        "name": "UK SHARED BUSINESS SERVICES LIMITED"
    },
    "version": "1.1",
    "releases": [
        {
            "ocid": "ocds-b5fd17-06bc003d-1b90-4148-80b0-ae1816dad552",
            "id": "ocds-b5fd17-06bc003d-1b90-4148-80b0-ae1816dad552-441827-re21341",
            "date": "2021-06-08T14:14:33Z",
            "tag": [
                "award"
            ],
            "initiationType": "tender",
            "parties": [
                {
                    "id": "GB-COH-00507062",
                    "name": "T.M. ENGINEERS (MIDLANDS) LIMITED",
                    "identifier": {
                        "scheme": "GB-COH",
                        "id": "00507062"
                    },
                    "roles": [
                        "supplier"
                    ],
                    "address": {
                        "streetAddress": "Oak Works, Oak Lane, Kingswinford, West Midlands, DY6 7JW"
                    }
                }
            ],
            "awards": [
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                    "status": "active",
                    "date": "2021-06-07T00:00:00Z",
                    "value": {
                        "amount": 32191,
                        "currency": "GBP"
                    },
                    "suppliers": [
                        {
                            "id": "GB-COH-00507062",
                            "name": "T.M. ENGINEERS (MIDLANDS) LIMITED"
                        }
                    ]
                }
            ]
        }
    ]
}

Datos del beneficiario final

El Reino Unido también publica un conjunto de datos de beneficiarios finales por separado: la impresión o imagen de personas con control significativo (PSC). Este conjunto de datos se actualiza a diario e incluye un historial de cambios. El Registro de OpenOwnership publica la impresión o imagen de PSC en formato BODS.

Este ejemplo muestra los datos del beneficiario final para el proveedor de la adjudicación del contrato: T.M. ENGINEERS (MIDLANDS) LIMITED.

BODS se basa en declaraciones, donde cada declaración describe titularidad o control, entidades o personas físicas. Para obtener más información, consulte la documentación de BODS. El ejemplo incluye:

  • Una declaración de la entidad que describe a la empresa e incluye el número de la misma: 00507062. Este es el mismo identificador de organización utilizado en los datos de OCDS.

  • Una declaración de titularidad/control que describe la relación entre una parte interesada y la empresa.

  • Una declaración personal que incluye los detalles del beneficiario final de la empresa.

{
    "statementID": "openownership-register-15680621247193534795",
    "statementType": "entityStatement",
    "entityType": "registeredEntity",
    "name": "T.M. ENGINEERS (MIDLANDS) LIMITED",
    "incorporatedInJurisdiction": {
        "name": "United Kingdom of Great Britain and Northern Ireland",
        "code": "GB"
    },
    "identifiers": [
        {
            "scheme": "GB-COH",
            "schemeName": "Companies House",
            "id": "00507062"
        },
        {
            "schemeName": "OpenCorporates",
            "id": "https://opencorporates.com/companies/gb/00507062",
            "uri": "https://opencorporates.com/companies/gb/00507062"
        },
        {
            "schemeName": "OpenOwnership Register",
            "id": "https://register.openownership.org/entities/59b92ff667e4ebf3402efc24",
            "uri": "https://register.openownership.org/entities/59b92ff667e4ebf3402efc24"
        }
    ],
    "foundingDate": "1952-04-17",
    "addresses": [
        {
            "type": "registered",
            "address": "Oak Works, Oak Lane, Kingswinford, West Midlands, DY6 7JW",
            "country": "GB"
        }
    ]
}
{
    "statementID": "openownership-register-10950026017036023586",
    "statementType": "ownershipOrControlStatement",
    "statementDate": "2016-07-30",
    "subject": {
        "describedByEntityStatement": "openownership-register-15680621247193534795"
    },
    "interestedParty": {
        "describedByPersonStatement": "openownership-register-2164047269326361056"
    },
    "interests": [
        {
            "type": "shareholding",
            "details": "ownership-of-shares-75-to-100-percent",
            "share": {
                "minimum": 75,
                "maximum": 100,
                "exclusiveMinimum": false,
                "exclusiveMaximum": false
            },
            "startDate": "2016-07-30"
        }
    ],
    "source": {
        "type": [
            "officialRegister"
        ],
        "description": "GB Persons Of Significant Control Register",
        "url": "http://download.companieshouse.gov.uk/en_pscdata.html",
        "retrievedAt": "2019-07-08T10:37:11Z"
    }
}
{
    "statementID": "openownership-register-2164047269326361056",
    "statementType": "personStatement",
    "personType": "knownPerson",
    "names": [
        {
            "type": "individual",
            "fullName": "Robert Martin Holland"
        }
    ],
    "identifiers": [
        {
            "schemeName": "GB Persons Of Significant Control Register",
            "id": "/company/00507062/persons-with-significant-control/individual/VkgvU2fQ_y1zmDPNnYSpfG-at7k"
        },
        {
            "schemeName": "OpenOwnership Register",
            "id": "https://register.openownership.org/entities/59b92ff667e4ebf3402efc2e",
            "uri": "https://register.openownership.org/entities/59b92ff667e4ebf3402efc2e"
        }
    ],
    "nationalities": [
        {
            "name": "United Kingdom of Great Britain and Northern Ireland",
            "code": "GB"
        }
    ],
    "birthDate": "1941-01-01",
    "addresses": [
        {
            "address": "Oak Works, Oak Lane, Kingswinford, West Midlands, DY6 7JW"
        }
    ]
}

Publicar datos de beneficiarios finales en OCDS

Moldavia recopila el nombre y la nacionalidad de los beneficiarios finales de los oferentes en su sistema de compras. Sin embargo, Moldavia no mantiene un registro de beneficiarios finales por separado.

Por lo tanto, Moldavia puede utilizar la extensión de beneficiarios finales para publicar los datos en OCDS. Para obtener más información sobre el uso de la extensión del beneficiario final, consulte la documentación de extensión.

Este ejemplo muestra la adjudicación de un contrato ficticio a Microsoft Moldovia:

  • En los metadatos del paquete, la lista extensions incluye la extensión de beneficiarios finales.

  • En la lista parties:

    • beneficialOwners.name se establece al nombre del beneficiario final

    • beneficialOwners.nationality se establece al código del país para la nacionalidad del beneficiario final

{
    "uri": "https://public.mtender.gov.md/ocds/tenders/ocds-b3wdp1-MD-1602178295495",
    "publishedDate": "2020-10-08T17:31:35Z",
    "publisher": {
        "name": "M-Tender"
    },
    "version": "1.1",
    "extensions": [
        "https://raw.githubusercontent.com/open-contracting-extensions/ocds_beneficialOwners_extension/master/extension.json"
    ],
    "releases": [
        {
            "ocid": "ocds-b3wdp1-MD-1602178295495",
            "id": "ocds-b3wdp1-MD-1602178295495-EV-1602179847933-1603023717142",
            "date": "2020-10-18T12:21:56Z",
            "tag": [
                "award"
            ],
            "initiationType": "tender",
            "parties": [
                {
                    "id": "MD-IDNO-2001100158022",
                    "name": "Microsoft Moldova",
                    "identifier": {
                        "scheme": "MD-IDNO",
                        "id": "2001100158022",
                        "legalName": "Microsoft Moldova"
                    },
                    "roles": [
                        "supplier"
                    ],
                    "beneficialOwners": [
                        {
                            "id": "1",
                            "name": "Bill Gates",
                            "nationality": "US"
                        }
                    ]
                }
            ],
            "awards": [
                {
                    "id": "f867a510-0edf-11eb-a6ca-b5f4fa6e44dc",
                    "status": "active",
                    "date": "2020-10-18T12:21:56Z",
                    "value": {
                        "amount": 56660,
                        "currency": "MDL"
                    },
                    "suppliers": [
                        {
                            "id": "MD-IDNO-2001100158022",
                            "name": "Microsoft Moldova"
                        }
                    ]
                }
            ]
        }
    ]
}